Via libera Consob, Vigilanza (parziale) all’OCF da lunedì 2 luglio

29 Giugno 2018, di Alessandro Chiatto

Via libera al protocollo d’intesa tra Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) sull’avvio di operatività dell’Organismo. La firma del protocollo consente il trasferimento all’ OCF delle funzioni istruttorie ora in capo alla Consob relativamente ai consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede e alle attività propedeutiche all’iscrizione di diritto dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell’articolo 7 del D.M. n. 206/2008.

L’avvio dell’operatività dell’OCF è fissato al 2 luglio 2018 (delibera n. 20503 del 28 giugno 2018) limitatamente:

1) all’attività istruttoria concernente le iscrizioni all’Albo – con esonero dalla prova valutativa – dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell’art. 7 del D.M. n. 206/2008;

2) ai poteri di vigilanza di cui all’art. 31, comma 7, del TUF, per lo svolgimento dell’attività istruttoria concernente l’avvio dei procedimenti cautelari ad un anno (art. 7-septies, comma 2 del TUF) nonché dei procedimenti sanzionatori (art. 196 TUF), nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.

I documenti possono essere consultati sui siti istituzionali della Consob e dell’OCF.