Il NASD, la societa’ che controlla il mercato elettronico Nasdaq, ha multato 10 societa’ finanziarie – e sospese altre 5 – per violazione della regolamentazione riguardante le IPO.
Tra le societa’ a cui e’ stata inflitta una multa vi sono Fleet Securities Inc., DNB Capital Markets LP, Herzog, Heine, Geduld Inc., Schwab Capital Markets e Spear, Leeds & Kellogg. Tra quelle sospese invece vi sono Access Securities Inc., Aegis Capital Corp., Dalton Kent Securities Group Inc., Ramius Securities LLC e Torrey Pines Securities Inc..
Le multe imposte alle 10 societa’ finanziarie, nessuna delle quali ha ne’ ammesso ne’ negato le imputazioni, ammontano ad un totale di $473.000.
La violazione riguarda la pratica di “locked and cross”, ossia quando un market maker ha o mantiene per un titolo un prezzo ‘ask’ (domanda) uguale o inferiore al prezzo ‘bid’ (offerta) di un altro market maker. Le quotazioni “locked and cross” possono avere un impatto significativo sul prezzo di apertura di una IPO.
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