Prudential Securities e’ stata costretta a pagare $250.000 dall’ente di regolamentazione sull’intermediazione mobiliare dello Stato del Massachusetts per negligenza.
La banca d’investimento non avrebbe controllato in modo adeguato l’attivita’ dei suoi broker, uno dei quali, Marco Carnevale, avrebbe agito su un conto pensionistico nonostante il decesso del cliente.
Non solo, il broker avrebbe continuato le contrattazioni, ma avrebbe anche trasferito danaro dal conto pensione a un altro conto per coprire le chiamate a margine, creando una responsabilita’ fiscale di $250.000 per la moglie del defunto.
Nel complesso sei clienti di Prudential avrebbero perso oltre $800.000 a causa di scambi non autorizzati.